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手机银行系统错链未及时上报、基金销售业务违规，昆仑银行被记入证券期货市场诚信档案

来源:金融界发表时间:2023-04-19 12:00:08

(资料图片)

近日，新疆证监局发布了关于对昆仑银行采取责令改正措施的决定。

新疆证监局指出，2023年2月13日至16日，该局对昆仑银行基金销售业务开展了现场检查。经查，发现该行基金销售业务内部制度建立和执行不到位。包括未建立基金销售业务负责人离任审计或离任审查机制；年度监察稽核报告有效性不足；尚未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入考核评价指标体系等问题。

同时，昆仑银行对分支机构基金销售业务管理有待加强，分支机构是否开展或暂停基金销售业务缺少内部审批。

另外，2022年8月，昆仑银行手机银行系统“新客户联动风评”功能出现故障，导致手机银行基金销售系统发生错链问题，该事项发生后未在3个工作日内向新疆证监局报告。

新疆证监局称，上述情形违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，下称《销售办法》）第三十条、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条、第十八条、第二十五条的规定。

根据《销售办法》第五十三条的规定，新疆证监局决定对昆仑银行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公开资料显示，昆仑银行前身是克拉玛依市商业银行，系2006年由克拉玛依市城市信用社改制成立。2009年4月中国石油天然气集团通过增资控股了克拉玛依市商业银行，2010年4月正式更名为昆仑银行。

最新数据显示，截至2022年9月末，昆仑银行资产总额3712亿元，各项存款余额2269亿元，各项贷款余额1968亿元。实现利润总额34.80亿元，净利润23.12亿元。资产质量方面，截至2022年9月末，不良贷款率0.92％，拨备覆盖率345.15％。

本文源自：金融界

作者：田语

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